Probe forex encontra novos sinais de irregularidade

A JPMorgan Suspende o Forex Trader para Divulgações Alegadas Envolvendo Atividades Relacionadas ao Royal Bank of Scotland.

A Bloomberg está relatando que, de acordo com uma fonte, o JPMorgan Chase & amp; Co. (JPM) suspendeu o comerciante de divisas Gordon Andrew por alegada irregularidade envolvendo o seu trabalho no Royal Bank of Scotland Group. (RBS) De acordo com o The Wall Street Journal, pessoas familiarizadas com o assunto dizem que a empresa descobriu evidências de que Andrew divulgou dados comerciais para funcionários de outros bancos. O comerciante de forex faz um grande trabalho convertendo enormes quantias de euros em libras a taxas de referência relacionadas com subsídios que a UE paga aos agricultores britânicos todos os anos.

Andrew começou a trabalhar para o JPMorgan em outubro de 2012, depois que Richard Usher, um colega do RBS, também mudou para a empresa. Usher foi o principal negociante de moeda do JPMorgan em Londres até 2013, quando foi colocado em licença durante uma investigação global sobre a manipulação do mercado de câmbio. Ele deixou a firma no ano seguinte. Reguladores do Reino Unido e dos EUA já multaram o JPMorgan em US $ 1 bilhão relacionado à sonda de manipulação. O RBS foi condenado a pagar uma multa de US $ 634 milhões.

Hoje, o WSJ informou que as sondagens na manipulação do mercado de câmbio levaram a novos sinais de possíveis irregularidades. Fontes dizem ao jornal que o JPMorgan deixou de lado mais US $ 900 milhões para cobrir os custos relacionados com a investigação, bem como as contas legais. Enquanto isso, a corretora de valores Tullett Prebon PLC (TLPR) iniciou uma revisão interna de suas práticas de mercado de câmbio. Um de seus corretores foi alegadamente referido como um canal comercial em uma sala de bate-papo. Esse corretor ainda trabalha para a empresa. Em 2014, promotores de fraudes britânicos acusaram um ex-corretor da Tullet de ajudar outros operadores de bancos a manipular negócios.

O Citigroup (C) também suspendeu ou liberou um número de membros de vendas e traders de câmbio na sequência da investigação. O UBS (UBS) também está sob investigação, assim como o HSBC (HSBC).

O Departamento de Justiça dos EUA está tentando determinar se a equipe de vendas do último enviou dados de movimentação de mercado para a Moore Capital Management LLC, que é um fundo de hedge, sobre um novo negócio relacionado a uma grande aquisição corporativa. O governo tem analisado se os clientes dos fundos de hedge foram alertados pelos funcionários do banco sobre grandes negociações de câmbio que as empresas estavam planejando, bem como "coleta", que envolve corretores e traders transformando informações falsas de negociação para mudar o mercado ou causar confusão. .

As sondagens dos governos dos EUA e da Inglaterra estão investigando possíveis impropriedades no mercado forex. Os bancos já admitiram ter empregados que tentaram manipular certas áreas do mercado de câmbio, com seis bancos acertando as alegações de US $ 4,3 bilhões. Além do JPMorgan e do RBS, as empresas que também se estabeleceram incluem o UBS, o HSBC, o Citigroup e o Bank of America (BAC).

Se você acredita que suas perdas de investimento são por causa de fraude de valores mobiliários, entre em contato com o The SSEK Partners Group hoje.

Atualização de Atestado & # 8211; A & A para CPAs.

Material técnico para CPAs que fornecem serviços de atestado.

Mais coisas boas sobre fiascos bancários.

Não há publicidade maciça no setor bancário, mas há questões em andamento para controlar a lavagem de dinheiro e as investigações em curso sobre como manipular as taxas de câmbio.

1/14 & # 8211; Wall Street Journal & # 8211; Probe Forex encontra novos sinais de potencial Wrongdoing & # 8211; O escopo do fiasco Forex e a investigação federal norte-americana relacionada estão crescendo. Investigadores encontraram novas questões e que a manipulação das taxas de câmbio pode ir além das mesas de negociação.

Há também uma investigação mais ampla que eu vi mencionada:

As ações ocorrem no momento em que o Departamento de Justiça realiza amplas investigações antitruste e fraude sobre potenciais impropriedades no mercado de câmbio.

O JP Morgan e o Citigroup lançaram mais uma rodada de traders envolvidos na bagunça, de acordo com o artigo. Morgan anunciou na quarta-feira que reservou mais US $ 990 milhões para custear a investigação.

Além disso, um comentário que sugere que pode haver alguma responsabilidade individual desta vez:

Funcionários do Departamento de Justiça disseram a advogados que representam bancos e comerciantes que pretendem abrir acusações criminais contra indivíduos e talvez algumas das instituições este ano, de acordo com pessoas familiarizadas com as discussões.

1/10 & # 8211; Wall Street Journal & # 8211; J. P. Morgan pagará US $ 500 milhões para acertar a ação judicial & # 8211; Este acordo em uma ação coletiva é para hipotecas vendidas pelo Bear Stearns antes de o Stearns ser comprado pela Morgan em 2008 durante a crise financeira.

O artigo diz que a Morgan pagou mais de US $ 20 bilhões nos últimos dois anos, uma grande parte dos quais é resultado da aquisição da Stearns e da Washington Mutual. Isso deve curar qualquer comprador em potencial futuro de um banco em dificuldades para assumir a empresa em colapso.

Além disso, US $ 0,5 bilhão é essencialmente um erro de arredondamento na lista de liquidações bancárias. Não sei se vou colocar isso na categoria de fiascos bancários.

Assentamentos civis para manipular o Forex estão começando & # 8230 ;.

1/5 & # 8211; Wall Street Journal & # 8211; JPMorgan liquida processo de manipulação de moeda nos EUA & # 8211; Morgan resolveu uma ação civil de um grupo de investidores por US $ 100 milhões. Morgan é um dos doze bancos processados ​​pelo grupo. O acordo de US $ 0,1 bilhão (que na verdade é menos que um erro de arredondamento nos assentamentos do Morgan) é por danos de Morgan manipulando as taxas de câmbio. Este é presumivelmente apenas o primeiro de uma série de assentamentos por grandes bancos.

1/12 & # 8211; Wall Street Journal & # 8211; O HSBC luta na batalha contra o branqueamento de capitais & # 8211; O monitor externo está preparando um relatório crítico sobre o progresso interino para melhorar o programa de combate à lavagem de dinheiro no HSBC.

Colocar toda a equipe mundial a bordo é um problema. Os padrões de integridade variam de acordo com o país e a cultura. Do relatório:

Hoje, o HSBC está tentando realizar uma tarefa desafiadora: colocar seus negócios em lugares como a Malásia e Omã em conformidade com os padrões americanos de combate à lavagem de dinheiro.

O artigo aponta para o desafio de reunir todos os sistemas e programas acumulados com todas as fusões e aquisições ao longo dos anos.

Não é que não haja pessoas disponíveis. O HSBC diz que cerca de 10% de seus 258.000 funcionários estão envolvidos com risco e conformidade.

Lloyds forex não encontra delito.

Banco passa os resultados da investigação interna para a Autoridade de Conduta Financeira.

20:30 GMT 01 de novembro de 2014.

A investigação interna do Lloyds Banking Group sobre aparelhamento cambial não encontrou nenhuma evidência de manipulação, com o banco passando os resultados da revisão para o cão de guarda da cidade.

O grupo lançou sua própria investigação sobre suas negociações de câmbio no ano passado, em meio a investigações oficiais de outros bancos da Financial Conduct Authority (FCA).

Esta revisão terminou agora sem evidências de irregularidades emergentes, e Lloyds não prevê uma multa, disse o chefe de finanças do banco, George Culmer, a analistas nesta semana. Ele acrescentou que o trabalho sobre o assunto é "para todos os efeitos" ##201d; acabado.

Mas isso não traça completamente uma linha sob a questão, uma vez que outras investigações têm o potencial de arrastar o Lloyds.

Espera-se que o Barclays, o HSBC e o RBS se estabeleçam com a FCA já neste mês, com os bancos deixando de lado centenas de milhões em antecipação a multas depois que o órgão de fiscalização recentemente encerrou sua investigação.

Artigos relacionados.

Em uma reunião de estratégia após os resultados do terceiro trimestre da semana passada, o Sr. Culmer disse: "Em termos de forex, não estávamos na primeira parcela dos bancos que foram analisados".

& # x201c; Fomos para a FCA e dissemos que deveríamos conduzir nossa própria investigação, o que fizemos. Nós levamos essas descobertas de volta à FCA e nosso trabalho sobre isso, para todos os efeitos, está completo.

Quando perguntado se o Lloyds deixou de mencionar a manipulação cambial em seu anúncio dos resultados do terceiro trimestre na terça-feira passada, o banco não esperava uma multa, disse Culmer, "correto".

A análise do banco começou no ano passado e continuou até o verão, mas foi encerrada nos meses seguintes.

Uma investigação interna anterior feita pelo Lloyds sobre a manipulação do índice de referência da taxa de juros Libor havia detectado aparelhamento da taxa de recompra (repo rate). & # x2013; o sistema que calcula as taxas devidas ao Banco da Inglaterra pelo uso do esquema de financiamento de emergência do banco central. Em julho, o Lloyds foi multado em £ 70 milhões por fraudar a taxa de recompra entre 2008 e 2009.

O Barclays e o RBS reservaram £ 500 milhões e £ 400 milhões, respectivamente, na semana passada, e o HSBC também deve fazer uma provisão pesada quando informar os resultados do terceiro trimestre amanhã.

Autoridades de ambos os lados do Atlântico têm examinado o valor de £ 3.5 & # x2009; trilhões de dólares por dia no mercado de câmbio, com mais de uma dúzia de bancos sob investigação.

Além dos três bancos do Reino Unido que deverão ser liquidados, o Citigroup, o JPMorgan e o UBS também deverão pagar pesadas multas à FCA. Todos os bancos deixaram de lado grandes quantias para cobrir problemas de má conduta, e um anúncio conjunto da FCA relacionado a todos os seis bancos deve ocorrer nas próximas semanas.

Na semana passada, o Lloyds, que tem 25pc de propriedade do contribuinte, disse que fechará 200 agências e perderá 9 mil funcionários como parte de um novo programa de três anos destinado a reduzir custos e expandir os empréstimos à economia.

A sonda de Forex encontra novos sinais de potencial delito.

Bancos e comerciantes que perceberam que o pior já passou no escândalo do câmbio estão enfrentando uma surpresa desagradável.

Bancos e comerciantes que perceberam que o pior já passou no escândalo do câmbio estão enfrentando uma surpresa desagradável.

As investigações sobre a tentativa de manipulação dos vastos mercados de moedas descobriram novos sinais de possíveis irregularidades, provocando uma nova rodada de demissões por parte de bancos de Wall Street e capturando novas instituições financeiras.

O JP Morgan e o Citigroup, que resolveram algumas investigações norte-americanas e britânicas no ano passado, ambos.

A Fresenius pode desistir do acordo de Akorn se a sonda encontrar violações.

BAD HOMBURG, Alemanha (Reuters) - A Fresenius (& gt; & gt; Fresenius) pode desistir da aquisição planejada da Akorn (& gt; & gt; & nbsp; Akorn, Inc.) se sua investigação sobre a integridade dos dados no fabricante norte-americano de medicamentos genéricos líquidos evidência de irregularidades, disse o chefe executivo do grupo de saúde alemão.

BAD HOMBURG, Alemanha (Reuters) - A Fresenius pode desistir da aquisição planejada da Akorn (& Akt; Akorn, Inc.) se sua investigação sobre a integridade dos dados no fabricante norte-americano de medicamentos genéricos produzir evidências de irregularidades, a saúde alemã. disse o presidente-executivo do grupo.

"Se as alegações se mostrarem conclusivas e forem tão materiais que afetariam nossas metas, então nos retiraremos do contrato", disse Stephan Sturm em entrevista coletiva nesta terça-feira.

Se elas se mostrarem falsas, a empresa continuará com a aquisição como planejado, disse ele.

A Fresenius havia dito na noite de segunda-feira que estava conduzindo uma investigação independente sobre "supostas violações" na Akorn dos requisitos de integridade de dados da Food and Drug Administration dos EUA relacionados ao desenvolvimento de produtos.

Suas ações subiram 2,3 por cento, para 66,54 euros, no topo do índice DAX blue-chip da Alemanha & lt;.GDAXI & gt; em 1044 GMT, os investidores aplaudiram a possibilidade de a Fresenius ter encontrado uma rota de saída do acordo.

O negócio da Akorn se deteriorou desde que a Fresenius fechou o acordo de aquisição em abril, avaliando a fabricante de cremes médicos, medicamentos oftálmicos e líquidos orais em US $ 4,75 bilhões.

"Muitos dos acionistas da Fresenius SE, nós suspeitamos, ficariam felizes em ver a companhia ir embora. No entanto, isso não é provável que seja sem custo, como deveria procurar fazê-lo poderia se envolver em um longo litígio", disseram analistas da Berenberg. .

(Reportagem de Patricia Uhlig; Escrita por Maria Sheahan; Edição de Tom Sims e Louise Heavens)